تشمل بعض الانتهاكات الرئيسية التي ارتكبتها كيانات Abraaj تنفيذ الخدمات المالية غير المصرح بها.
عاقب منظم دبي يوم الثلاثاء كيانين من مجموعة Abraaj برقم قياسي بقيمة 1.156 مليار درهم في الغرامات – وهي أكبر عقوبة من قبل أي سلطة تنظيمية في الإمارات العربية المتحدة – لانتهاكها لوائحها وخداع المستثمرين.
قالت هيئة الخدمات المالية في دبي (DFSA) إنها غرمت شركة Abraaj Investment Management Ltd (AIML) 299.3 مليون دولار (1.1 مليار درهم) و Abraaj Capital Ltd (ACLD) 15.275 مليون دولار (56 مليون درهم) لارتكاب جرائم خطيرة.
تشمل بعض الانتهاكات الرئيسية التي ارتكبتها كيانات Abraaj تنفيذ الخدمات المالية غير المصرح بها ؛ مستثمرون مضللون وخداع ؛ أساء استخدام أموال المستثمرين في أموال مختلفة ؛ توفير معلومات مالية مضللة للمستثمرين ؛ الفشل في الحفاظ على الموارد الرأسمالية الكافية ؛ خداع DFSA حول امتثالها وقضايا السيارات ؛ عدم مراقبة الحد الأدنى من معايير النزاهة ، والتعامل العادل والفشل في التعامل مع DFSA بطريقة مفتوحة وتعاونية ، من بين أمور أخرى.
قال الخبراء القانونيون إن أكبر عقوبة مالية فرضتها DFSA ستعزز ثقة المستثمرين ، وتعزز سلامة الإطار المالي والقانوني الإماراتي العام وله تأثير رادع على الجرائم المالية.
وقال برايان ستيرويوالت ، الرئيس التنفيذي لشركة DFSA: “إن حجم هذه الغرامات يعكس الجدية التي تناقضها منافسات DFSA AIML و ACLD. ركبت الإدارة العليا في وظيفة الامتثال الخاصة بهم وسوء السلوك والخداع كانت متعددة المستمرة”. “سوف نتابع الأشخاص أو الكيانات الذين ارتكبوا هذا النشاط ، بما في ذلك أولئك الذين سمحوا لهذا بالحدوث من خلال انتهاكات حوكمة الشركات الكبرى ، إلى حد كبير من سلطاتنا.”
قال شركة Esterewalt في وقت سابق في التقرير السنوي لـ DFSA أن تحقيقها تركز على كبار المديرين التنفيذيين لمجموعة Abraaj ، أكبر مجموعة أسهم خاصة في الشرق الأوسط ، عندما انهارت بحوالي 14 مليار دولار تحت إدارتها.
وقد اتُهم فريق الإدارة العليا – بما في ذلك مؤسسها Arif Naqvi – بسوء إدارة الأموال بما في ذلك صندوق رعاية صحية بقيمة مليار دولار ، والذي كان لديه مستثمرين بارزين مثل مؤسسة المالية الدولية للبنك الدولي ومؤسسة بيل وميليندا غيتس. كما اتهم المدعون العامون في الولايات المتحدة نقفي وكبار المسؤولين التنفيذيين في Abraaj بتهمة الاحتيال على المستثمرين.
تقدمت Abraaj بطلب للتصفية المؤقتة في جزر كايمان في يونيو 2018. في الوقت الذي دخل فيه AIML تصفية مؤقتة ، كان لدى تمرين تم إدارتهما عجزًا مشتركًا لا يقل عن 180 مليون دولار.
حتى الآن ، أصدرت DFSA غرامات لعدد من الكيانات والأفراد لسوء استخدام الأموال وانتهاك لوائحها ؛ ولكن ، كان Abraj أعلى غرامة صادرة عن DFSA وأي سلطة تنظيمية في الإمارات العربية المتحدة على الإطلاق ، مما سيساعد على تحسين الثقة في النظام المالي والقانوني للإمارة.
priyasha corrie ، زميل كبير في Fichte & amp ؛ CO ، قال Abraaj كارثة هي قصة تحذيرية للكيانات المالية والمنظمين على حد سواء.
.
كريس سكيبر ، شريك في وينستون & amp ؛ وقال Strawn Middle East ، إن قرار DFSA بفرض غرامات على الكيانات التي تنتهك المبادئ الأساسية للنزاهة المالية والامتثال يعزز التزام DFSA ودبي بتعزيز ثقة المستثمر من خلال حماية مصالحهم من خلال بيئة تنظيمية سليمة وشفافة وآمنة.
“من الواضح أن هذا النهج يعكس البيئة المالية الناضجة في دبي والإمارات العربية المتحدة ، حيث وضعت دبي على قدم المساواة مع المراكز المالية والاستثمارية الأخرى مثل جزر كايمان وجزر القنال. حماية مصالح المستثمرين لها أهمية قصوى لتأمين ثقتهم وجذب الاستثمار الأجنبي المباشر إلى دبي “.
تم نشر هذا المقال في khaleej times في 31 يوليو ، 2019.
